华泰联合证券有限责任公司

 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2022 年关联交易及

(资料图片)

  作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、

                             “公司”或“发

行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》、

              《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关

规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）

对江苏华盛锂电材料股份有限公司 2022 年关联交易及 2023 年关联交易计划事项

进行了核查，核查情况如下：

  一、江苏华盛锂电材料股份有限公司 2022 年关联交易事项

  （一）关联交易基本情况

  华盛锂电2022年度关联交易主要为向无锡德赢新能源材料科技有限公司采

购加工服务，向浙江三美化工股份有限公司购买备品备件、租赁房屋，向无锡田

德高分子科技有限公司购买口罩、缠绕膜机。

  （二）对2022年度关联交易的核查

  （1）2022年度关联交易预计

  华盛锂电于 2022 年 3 月 19 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了

《关于确认公司 2021 年度关联交易、预计 2022 年度日常关联交易的议案》，关

联董事沈锦良、沈鸣及一致行动人李伟锋、林刚已回避表决，其余出席会议的董

事一致同意该议案。本次议案已于 2022 年 3 月 19 日通过 2021 年年度股东大会

审议。

  独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司 2022

年度预计日常性关联交易事项为公司开展日常经营活动所需，定价政策上遵循了

公开、公平、公正及自愿原则，未损害公司和全体股东的利益，不会对公司独立

性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。关联董事已回避表决，

表决程序合规，我们对 2022 年度日常性关联交易预计事项无异议。

  （2）2022年度关联交易确认

  华盛锂电于 2023 年 3 月 23 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了

                                         《关

于确认公司 2022 年度关联交易、预计 2023 年度日常性关联交易的议案》，关联

董事沈锦良、沈鸣及一致行动人李伟锋、林刚已回避表决，其余出席会议的董事

一致同意该议案。本次议案无需提交公司股东大会审议。

  独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司关于

发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合《公司章程》及相关法

律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东

和中小股东利益的情形。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，会议

审议、表决程序符合有关法律法规的规定。综上，我们一致同意该议案。

  公司关联交易价格以市场公允定价为原则，由交易双方协商确定。

  （1）销售货物

  公司 2022 年度不存在向关联方销售货物的情况。

  （2）采购货物

  公司近两年向关联方采购货物、服务有关明细资料如下：

                                                           单位：万元

     关联方名称

                  金额            占营业成本比例        金额      占营业成本比例

无锡德赢新能源材料科技有限公司      1.01             <0.01%    0.09             <0.01%

 浙江三美化工股份有限公司       20.62              0.04%   13.33              0.03%

 无锡田德高分子科技有限公司       5.66              0.01%       -                  -

      合计            27.30             0.06%    13.42             0.03%

  （三）关联交易对公司产生的影响

      况、经营成果产生不利影响，不影响公司独立性，没有损害广大中小股东的利益。

           （四）保荐机构对公司2022年关联交易情况的核查意见

           华泰联合证券对公司提供的关联交易情况进行审查后认为，公司较好地执行

      并完善了保障关联交易公允性和合规性的制度，报告期内发生的日常关联交易价

      格公允且为实际经营所必须，不存在由于公司与关联方之间的关联关系而损害公

      司和中小股东利益的情况。

           二、2023 年日常关联交易计划事项

           （一）关联交易基本情况

           本次公司日常关联交易额度预计金额及类别情况如下：

                                                                       单位：万元

                                     本年年初至披露日

关联交             关联交易内    2023 年预                  2022 年实际    本次预计金额与上年实际

       关联人                           与关联人累计已发

易类别               容       计金额                      发生金额       发生金额差异较大的原因

                                      生的交易金额

                                                              公司子公司华赢新能源预

      无锡德赢新                                                   计形成规模化销售，需要

      能源材料科     加工费       2,500.00            -        1.01   向无锡德赢新能源材料科

      技有限公司                                                   技有限公司采购相关加工

向关联

                                                              服务

人购买

                                                              公司子公司盛美锂电

商品、

                                                              LiFSI 项目预计在 2023 实

接受服   浙江三美化     租赁房屋、

                                                              现投产，需向浙江将三美

 务    工股份有限     原材料、电、

      公司及其子     蒸汽、技术

                                                              公司租赁房屋及购买原材

      公司        服务等

                                                              料、电、蒸汽、技术服务

                                                              等

           合计             3,500.00        20.00       21.63           -

      注：公司 2023 年向浙江三美化工股份有限公司租赁房屋费用 20.00 万元（不含税），目前双

      方已签订租赁协议，截至本核查意见出具日尚未支付相关费用

           （二）对2023年度关联交易的核查

           （1）无锡德赢新能源材料科技有限公司

      名称        无锡德赢新能源材料科技有限公司

      企业性质      有限责任公司(自然人投资或控股)

成立日期     2021-4-28

住所       江阴市徐霞客镇峭璜路 115 号

法定代表人    沈浩

注册资本     500 万元

主要股东或

         黄海峰 80%、沈浩 20%

实际控制人

         一般项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理；工程和技术研究和试

         验发展；石墨及碳素制品制造；石墨烯材料销售；石墨及碳素制品销售；

经营范围

         电子专用材料销售；电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）

                                         ；

         电池销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

     （2）浙江三美化工股份有限公司

名称       浙江三美化工股份有限公司

企业性质     股份有限公司(上市、自然人投资或控股)

成立日期     2001-05-11

住所       浙江省金华市武义县青年路 218 号

法定代表人    胡淇翔

注册资本     61,047.9037 万元

主要股东或

         胡淇翔、胡荣达

实际控制人

         许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；特种设备检验检测；危险

         废物经营；特种设备安装改造修理(依法须经批准的项目，经相关部门批准

         后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：非金属

经营范围

         矿及制品销售；热力生产和供应；国内货物运输代理；普通货物仓储服务

         （不含危险化学品等需许可审批的项目）；污水处理及其再生利用(除依法

         须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

     公司关联交易价格以市场公允定价为原则，由交易双方协商确定。

     公司已就2023年日常关联交易与浙江三美化工股份有限公司签署房屋租赁

协议，截至本核查意见出具日尚未支付相关费用。公司尚未就2023年日常关联交

易与无锡德赢新能源材料科技有限公司签订协议。

     华盛锂电于 2023 年 3 月 23 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了

                                            《关

于确认公司 2022 年度关联交易、预计 2023 年度日常性关联交易的议案》，关联

董事沈锦良、沈鸣及一致行动人李伟锋、林刚已回避表决，其余出席会议的董事

一致同意该议案。本次议案无需提交公司股东大会审议。

  独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司关于

发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合《公司章程》及相关法

律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东

和中小股东利益的情形。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，会议

审议、表决程序符合有关法律法规的规定。综上，我们一致同意该议案。

  （三）关联交易对公司的影响

  该关联交易为公司正常经营所必需，依照《公司章程》以及有关协议规定进

行，且按市场价格公允定价，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对

公司的财务状况和经营成果未产生重大影响，预计全年不超过3,500.00万元。

  （四）保荐机构对公司2023年日常关联交易计划的核查意见

  经上述核查，本保荐机构认为江苏华盛锂电材料股份有限公司2023年度日常

关联交易计划符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东

的利益；履行了必要的程序，符合《公司法》及《上海证券交易所科创板股票上

市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。本保荐机构对公司2023年日常关

联交易计划无异议。

  （以下无正文）

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